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和信投顧再遭監(jiān)管點(diǎn)名 涉證券投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬過程中存不實(shí)、和信誤導(dǎo)性宣傳等 2025年01月14日 23:08 來源：藍(lán)鯨財(cái)經(jīng) 小 中 大 東方財(cái)富APP

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　　近日，天津證監(jiān)局下發(fā)兩張罰單，點(diǎn)名指向和信證券投資咨詢股份有限公司（下稱“和信投顧”）天津分公司。涉證

　　經(jīng)查，券投該分公司存在部分未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊的顧業(yè)廣和過程人員通過企業(yè)微信與客戶接觸，提供營銷和客服服務(wù)；部分未登記為證券投資顧問的推誤導(dǎo)人員通過微信視頻公眾號(hào)講解投資策略，分析市場板塊行情；個(gè)別投資顧問在提供服務(wù)時(shí)，客戶未告知客戶姓名及登記編碼；證券投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬過程中存在不實(shí)、不實(shí)在線電影 亞洲 歐美誤導(dǎo)性的性宣營銷宣傳等問題。

　　郭勇作為直接負(fù)責(zé)的和信主管人員對上述問題負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任。由此，投顧天津證監(jiān)局對該公司采取責(zé)令改正的再遭招攬中存監(jiān)督管理措施，對郭勇下發(fā)警示函。在線觀看免費(fèi)

（圖片來源：天津證監(jiān)局）

　　回顧來看，去年該公司亦曾受到監(jiān)管處罰。2024年12月，和信投顧?quán)嵵莘止颈缓幽献C監(jiān)局下發(fā)責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)查，在線觀看午夜亞洲一區(qū)鄭州分公司存在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中存在合規(guī)管理和內(nèi)部控制不到位的問題，包括人員招聘考察不嚴(yán)以及部分冠有公司名稱的員工自媒體賬號(hào)未納入公司統(tǒng)一管理。此外，業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)不規(guī)范，未取得資格的在線澀澀免費(fèi)觀看國產(chǎn)精品員工進(jìn)行營銷，且部分營銷人員片面宣傳高收益案例，未合理提示投資風(fēng)險(xiǎn)，存在誤導(dǎo)性宣傳?？蛻暨m當(dāng)性管理也不健全，部分客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估不審慎。

　　公開信息顯示，和信投顧成立于1997年，是首批獲中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，證券投資咨詢許可：ZX0036。公司目前獲得兩項(xiàng)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可：證券投資咨詢、基金銷售，業(yè)務(wù)涵蓋證券投資咨詢、基金銷售、股權(quán)投資、投資銀行等領(lǐng)域。

（文章來源：藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)）